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单选题
1、证券公司接受证券买卖的委托，应当根据委托书载明的(D)等，按照交易规则代理买卖证券，如实进行交易记录。
Ⅰ、买卖数量
Ⅱ、出价方式
Ⅲ、证券名称
Ⅳ、价格幅度
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
2、以下关于我国证券公司短期融资券的说法，正确的是(C )。
Ⅰ．以短期融资为目的
Ⅱ．在银行间债券市场发行
Ⅲ．在证券交易所上市交易
Ⅳ．约定在一定期限内还本付息
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
3、下列关于证券经纪业务的说法中，正确的是(B)。
I．证券公司代理客户买卖证券业务
Ⅱ．证券公司向客户垫付资金
Ⅲ．不承担客户的价格风险
Ⅳ．分享客户买卖证券的差价
A．Ⅲ、Ⅳ
B．I、Ⅲ
C．I、Ⅳ
D．Ⅱ、Ⅲ
4、中国证监会(A)领导全国证券期货监管机构，对证券期货市场集中统一监管。
A．垂直
B．松散
C．分别
D．间接
5、对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括(C)。?
Ⅰ.信息公开披露制度
Ⅱ.信息报送制度?
Ⅲ.董事会会议内容公开制度
Ⅳ.年报审计监管
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
6、申请股票上市交易，应当向证券交易所报送依法经会计师事务所审计的公司最近(C)年的财务会计报告。
A．1
B．2
C．3
D．5
7、证券公司将其管理的客户资产投资于本公司有关联方关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，后者从事其他重大关联交易的，应当遵循(A)原则。
A.客户利益优先
B.诚实信用
C.公平公正
D.审慎尽责
8、限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的（B），并应当遵循分散投资风险的原则。
A.10%
B.20%
C.30%
D.50%
9、(C)是指期货交易者买入或者卖出与其所持合约的品种、数量和交割月份相同但交求，交易方向相反的合约，了结期货交易的行为。
A.结算
B.交割
C.平仓
D.涨跌停板
10、证券业从业人员的诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循的原则有(A)。
Ⅰ．真实
Ⅱ．准确
Ⅲ．公正
Ⅳ．合法
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
判断题
1、下列信息披露违法行为中，应当认定为从重处罚情形的有（AB）。
A.在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查
B.在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案
C.相信专业机构或者专业人员出具的意见和报告
D.受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预
2、下列属于非法集资类犯罪立案追诉标准的是（AB）。
A.个人集资诈骗，数额在10万以上的
B.单位集资诈骗，数额在50万元以上的
C.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券或者期货合约交易
D.个人或者单位，当日连续申报买人或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报
3、下列关于证券经纪业务特点的说法中，正确的有（ACD）。
A.在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人
B.在证券经纪业务中，证券经纪商是委托人，客户是受托人
C.证券经纪商有义务为客户保密
D.证券经纪商应严格按照委托人的要求办理委托事务
4、下列选项中，属于非法集资类犯罪构成的有（ACD）。
A.犯罪主体是一般主体
B.犯罪主观方面是无意
C.犯罪客体是国家金融管理秩序
D.犯罪主观方面是故意
5、作为一个投资者，应防范不法分子以“销售股票”形式进行的非法集资，下列属于投资者应采用的投资观的有（ACD）。
A.合法投资
B.只注重高额回报
C.眼见为实
D.审慎投资
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